Analista Sênior de Compliance | PLD-FTP

A Genial Investimentos é uma das maiores plataformas de investimentos do Brasil. Com mais de 2 milhões de clientes, estamos presentes em todo o país por meio de nossos escritórios e assessores parceiros.Nascemos com um propósito claro: democratizar o acesso ao mercado financeiro, oferecendo produtos, serviços e tecnologia de ponta para todos os perfis de investidor — do iniciante ao profissional.Oferecemos um portfólio completo que vai de renda fixa, ações, fundos de investimento, previdência e fundos imobiliários, até soluções de serviços bancários digitais, como conta com Pix, cartão de crédito e pagamentos integrados. Também desenvolvemos soluções sob medida para empresas, como Genial As a Service, que oferece infraestrutura bancária via API.Mais do que uma plataforma, somos parceiros na construção de um futuro financeiro mais próspero, transparente e acessível.Quer conhecer mais sobre a Genial? Acesse: https://www.genialinvestimentos.com.br#VemSerGenial

Responsabilidades e atribuições

Garantir

o cumprimento das diretrizes regulatórias, legislações nacionais e

internacionais, bem como dos normativos relacionados a Compliance e à

Prevenção à Lavagem de Dinheiro, ao Financiamento do Terrorismo e da

Proliferação de Armas de Destruição em Massa (PLD-FTP)

Conduzir

análises de KYC, KYP, KYS e KYE com abordagem baseada em risco

Atuar

na análise e validação de clientes, parceiros, fornecedores e

colaboradores, assegurando aderência às normas regulatórias e políticas

internas

Analisar

estruturas societárias, beneficiários finais, capacidade financeira,

origem dos recursos, PEP, sanções, mídias adversas e demais fatores de

risco

Avaliar

o modelo de negócio, a finalidade do relacionamento e os fluxos

operacionais e financeiros, considerando sua compatibilidade com o perfil

e o apetite de risco da instituição

Conduzir

diligências reforçadas em casos de maior risco, estruturas societárias

complexas, setores sensíveis ou relacionamentos envolvendo jurisdições de

maior risco

Apoiar

e orientar as áreas de negócio quanto às exigências regulatórias

aplicáveis aos processos de KYC, KYP, KYS e KYE

Elaborar

dossiês e pareceres de Compliance/KYC, encaminhando os casos aplicáveis

para avaliação dos fóruns ou comitês internos

Desenvolver,

revisar e implementar políticas, manuais e procedimentos relacionados a

Compliance/PLD-FTP

Participar

de projetos regulatórios e da estruturação de novos processos e controles

internos

Requisitos e qualificações

Ensino

superior completo em Direito, Administração, Economia, Relações

Internacionais, Ciências Contábeis ou áreas correlatas

Experiência

sólida em Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento

do Terrorismo e da Proliferação de Armas de Destruição em Massa (PLD-FTP),

considerando os processos de Know Your Customer (KYC), Know Your Partner

(KYP), Know Your Supplier (KYS) e Know Your Employee (KYE)

Experiência

prática em análise de documentação e em procedimentos de due diligence de

clientes, parceiros, fornecedores e colaboradores

Conhecimento

avançado da legislação e regulamentação aplicáveis ao mercado financeiro e

de capitais (Banco Central, CVM, ANBIMA, BSM), especialmente das normas

relacionadas a PLD-FTP

Conhecimento

aprofundado da regulamentação de PLD-FTP aplicável às instituições

financeiras, incluindo os procedimentos de identificação, qualificação e

classificação de risco

Capacidade

para analisar fluxos financeiros internacionais, estruturas societárias

nacionais e internacionais, beneficiários finais e documentos

estrangeiros

Experiência

na elaboração, revisão e implementação de políticas, procedimentos e

controles internos

Pacote

Office avançado.

Desejáveis:

Certificação

relacionada às áreas de Compliance, PLD-FTP ou Mercado Financeiro

Certificação

de Câmbio ABT1 (ABRACAM) e/ou disponibilidade para obtê-la

Inglês

intermediário ou avançado para leitura e análise de documentos

estrangeiros

Experiência

em diferentes produtos, serviços ou segmentos do mercado financeiro será

considerada um diferencial.

Informações adicionais

Assistência Médica (Sul América- coparticipação)Assistência Odontológica (Omint)Seguro de Vida (Mapfre)Vale Refeição e Vale Alimentação (Alelo)Licença Maternidade e Paternidade Estendida (Empresa Cidadã)Auxílio Creche/BabáTotalPass e WellhubPrograma de Participação nos Resultados (PPR)